• 數(shù)字化時代的今天，如何將數(shù)字化與合規(guī)調(diào)查相結(jié)合，提高效率？
• 在合規(guī)中企業(yè)如何對營銷費用進行管控和監(jiān)督？
• 在監(jiān)管日益嚴格的背景下企業(yè)又如何做好合規(guī)調(diào)查？

10月13日，嘉中咨詢針對合規(guī)行業(yè)發(fā)展背景和問題特別舉辦了以“數(shù)智融合，合規(guī)未來” （系列二）“如何在乘風(fēng)破浪中做好合規(guī)調(diào)查？”為主題的線上直播。我們邀請了嘉中咨詢合伙人Robin、高級經(jīng)理Vivie、Asa對嘉中咨詢商戶走訪調(diào)查流程的經(jīng)驗和案例與直播間的觀眾進行分享，對直播間觀眾的提問進行了解答，希望能夠給大家一些啟發(fā)，為大家在合規(guī)工作中提供更好的思路。

嘉中咨詢從2010年開始，從最初的需要借助公司財務(wù)、法務(wù)來完成合規(guī)調(diào)查的小團隊到現(xiàn)在具備了一個完善的合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)團隊，積累了10年多的業(yè)務(wù)經(jīng)驗。作為本土知名的專業(yè)合規(guī)審計調(diào)查服務(wù)供應(yīng)商，除了甲方客戶的長期信賴與認同，嘉中咨詢還得到了多家知名律所及合規(guī)機構(gòu)的認同與支持，業(yè)務(wù)能力得到充分認可與提升。

啟動合規(guī)調(diào)查的原因

1.內(nèi)部舉報。對于一些公司內(nèi)部的舉報，如：書面舉報、電話舉報等。合規(guī)部門對于此類信息反饋需要及時、謹慎、認真處理。

2.風(fēng)險篩查。在費用審核中通常會有報銷產(chǎn)生的風(fēng)險、會議監(jiān)控產(chǎn)生的風(fēng)險、工作來往記錄的完善情況、審批流程瑕疵等等，也成為合規(guī)調(diào)查源頭。

很多公司在風(fēng)險管控時合規(guī)部門要做很多合規(guī)調(diào)查，面對風(fēng)險較高的情況也會涉及法務(wù)團隊或者與第三方公司一起做更加獨立的第三方調(diào)查，能夠為企業(yè)做到更全面細致的合規(guī)風(fēng)險管控。為什么企業(yè)會更希望借助第三方來進行合規(guī)調(diào)查？

對于公司合規(guī)部門與業(yè)務(wù)端工作交接較密集的企業(yè)來說，如果在調(diào)查進行中收集到的舉報信息涉及到相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，這種情況下調(diào)查取證很難保證合規(guī)調(diào)查的獨立性、客觀性。并且調(diào)查結(jié)果對于員工在公司的發(fā)展和調(diào)查結(jié)果的嚴重性會有很大影響。所以，借助第三方公司的更加客觀、獨立的報告來幫助企業(yè)做相應(yīng)的合規(guī)判斷

嘉中合規(guī)解決方案介紹

費用審核一站式服務(wù)

數(shù)據(jù)篩選：

· 從財務(wù)部、合規(guī)部、預(yù)算中心等收集相關(guān)數(shù)據(jù)

· 建立數(shù)據(jù)篩選指標(biāo)和風(fēng)險定義

· 識別風(fēng)險趨勢

單據(jù)審核： 

· 基于原始數(shù)據(jù)進行完整性分析

· 開展更深層次的合理性、邏輯性審核

· 對于疑問點匯總

商戶電話調(diào)查：

· 聯(lián)系商戶，搜集相關(guān)信息并盡可能去獲取證據(jù)

· 通過公開信息網(wǎng)站、GFC數(shù)據(jù)庫對疑問進一步印證

商戶現(xiàn)場調(diào)查：

· 現(xiàn)場走訪商戶獲取商戶多維度信息

· 模擬消費

· 還原證據(jù)

· 員工訪談

GEM系統(tǒng)

嘉中走訪數(shù)字化、標(biāo)準(zhǔn)化流程

GEM數(shù)字化系統(tǒng)，可以協(xié)助合規(guī)官更好的進行任務(wù)派發(fā)、結(jié)果實時回傳，實現(xiàn)良好的質(zhì)量管控，該平臺可實現(xiàn)報告標(biāo)準(zhǔn)化、可視化，自動導(dǎo)出合規(guī)調(diào)查結(jié)果、識別違規(guī)行為、生成黑名單，并進行自動過濾攔截等工具，加強事前、事中、事后全維度管控。

合規(guī)流程化：
1.任務(wù)可由合規(guī)負責(zé)人分配

2.報告的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化填寫

3.最終報告的一鍵式導(dǎo)出與通知

合規(guī)信息數(shù)字化：
1.實現(xiàn)合規(guī)數(shù)據(jù)互相關(guān)聯(lián)，高效跟會任務(wù)、走訪任務(wù)管理

2.高效處理，統(tǒng)計分析，后臺一鍵查看

3.數(shù)據(jù)模塊化，個性定制

走訪-商戶信息積累：
1.積累商戶信息，建立商戶信息池，高效完成走訪任務(wù)

2.通過數(shù)據(jù)篩選并建立商戶黑名單，高亮失信商戶

商戶走訪分析

低風(fēng)險：走訪時對于得到的員工單據(jù)結(jié)果沒有明顯問題，商戶對消費記錄的保存沒有差異性。

中風(fēng)險：走訪時對于消費記錄、員工單據(jù)得到的結(jié)果沒有發(fā)現(xiàn)問題，但是商戶的招待能力與消費記錄有明顯出入，存在一定風(fēng)險。

高風(fēng)險：根據(jù)走訪時得到的消費記錄、員工單據(jù)結(jié)果存在一定問題，商戶調(diào)查時也存在明顯出入。

由“走訪結(jié)果分析“圖表中可看到，高風(fēng)險結(jié)果近年來呈下降趨勢，說明員工的合規(guī)意識越來越強，合規(guī)管理部門的工作有了明顯的成效。

以上為本次直播活動的部分內(nèi)容，如需觀看完整回放請聯(lián)系：

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